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證券從業(yè)人員違規(guī)開展投資咨詢業(yè)務被處罰
一、案例簡介
某證券公司營業(yè)部負責人在任職期間，在未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的情況下，通過微信及微信群向客戶發(fā)送個股分析、預測或建議等相關信息。證券監(jiān)管部門針對上述違規(guī)問題，根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，對該營業(yè)部負責人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
二、案例分析
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三條第一款規(guī)定：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，必須依照本辦法的規(guī)定，取得中國證監(jiān)會的業(yè)務許可。未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，任何機構和個人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢業(yè)務。
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條規(guī)定：向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當符合相關從業(yè)條件，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
本案中，該營業(yè)部負責人在未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的情況下，通過微信及微信群向客戶發(fā)送個股分析、預測或建議等，違反了上述規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，被監(jiān)管部門采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
三、案例點評
證券公司及其從業(yè)人員違反證券投資咨詢業(yè)務規(guī)定是分支機構從業(yè)人員最為常見的違規(guī)行為之一。由于互聯(lián)網(wǎng)的普及，證券從業(yè)人員在微信群或其他自媒體平臺違規(guī)提供投資咨詢服務的行為屢次發(fā)生。網(wǎng)絡并非法外之地，在網(wǎng)絡平臺上證券從業(yè)人員更需要謹言慎行。此外，監(jiān)管部門明確要求向公眾提供分析、預測或建議的業(yè)務，必須符合相關從業(yè)要求。為避免從業(yè)人員未取得從業(yè)資格便展開相關業(yè)務的情況，證券公司應該在人員執(zhí)業(yè)行為管理上更加嚴格規(guī)范，加強從業(yè)人員合規(guī)意識，從內部減少此類事件的發(fā)生。
（案例來源：江西證監(jiān)局）
